英美法系民事诉讼和解程序探讨0

减小字体 增大字体 作者:包冰-锋1 陈今玉2  来源:www.zhonghualunwen.com  发布时间:2011-05-07 17:56:51

一、英国民事诉讼和解程序

英国法院的和解率非常高,约有80%至90%的民事案件在法院是以和解结案的。英国法院的和解率非常高,约有80%至90%的民事案件在法院是以和解结案的。其原因主要是当事人基于对风险和成本方面的考虑而作出的选择。同时,法院在促进当事人和解方面态度积极也是原因之一。英国20世纪末的民事司法改革以“接近司法”为目标,特别推崇纠纷的合意解决,力图以和解文化取代当事人之间过分对抗的诉讼文化。1999年生效的《英国民事诉讼规则》,以立法的形式从多方面便利和促进当事人和解,大致内容如下:

1.对第36章和解要约和向法院付款的要求方面

和解制度包括向法院交付保证金的程序和发出和解要约的程序。第一,在主体上,原被告皆可发出第36章和解要约,另外,被告还可以用第36章付款;第二,在时间上,带有诉讼费用保护性后果的要约,即使在诉讼开始之前也可以发出。此外,在诉讼开始后的任何时间,包括一审程序和上诉程序,都可以发出第36章要约或付款(依小额索赔审理制审理的案件除外,除非有法院的特别指令);第三,在范围上,金钱请求和非金钱请求皆可适用第36章的和解制度,寻求和解金钱请求的被告只有通过向法院实际交付保证金才能获得第36章的诉讼成本保护;如一个案件既包括金钱请求,又包括非金钱请求,寻求和解整个案件并同时获得第36章诉讼成本保护的被告,必须既要对金钱请求完成第36章付款,又要对其余请求发出第36章要约,向法院交付保证金的通知必须确认发出第36章要约的文书,并阐明对此交付的接受将被视作对第36章要约的承诺;第四,在针对对象上,第36章要约既可针对整个案件,也可针对一个案件中的特定争点,要约必须对其针对的具体对象作出声明,同时,还须指出是否包括任何反请求,利息是否被包括进去也需明确指出。

2.承诺与否的后果

(1)承诺的后果。第一,对双方当事人的后果。如果原告的第36章要约无法院许可,即由被告在相应的期间承诺,则原告有权获得偿付至被告送达承诺通知之日原告所花费的诉讼费用;如果被告第36章要约或付款无需法院许可,即由原告在相应的期间承诺,则被告有权获得偿付至其送达承诺通知之日起被告的诉讼费用。第二,对诉讼请求的后果。如果承诺的第36章要约或付款是针对整个案件的话,该案件因此承诺而中止。因为在此情况下,倘若一方不履行和解契约,法院可以直接强制执行。

(2)不承诺的后果。第一,对诉讼程序的后果。不承诺会导致整个案件不能和解,则该案诉讼继续进行。第二,对双方当事人的后果。如果在审判中原告没有获得比被告的要约更有利的判决,或没获得比被告所交付的保证金更多的金钱给付,原告应偿付自被告的第36条要约或付款的承诺期间届满之日起被告所花费的诉讼费用。如果被告无理拒绝要约,同样也要受到惩罚。

另外,为了更好促进双方当事人间的了解与交流,使之能够放下初人诉讼时的不切实际的片面想法,从而更好地达成和解,新规则还增加了“前期装载”工作。根据这些新增规定,当事人必须遵守诉前议定书、提交完整的诉讼文书、出席案件管理会议、准备好案件概述及有关证据的要点等。这些审前程序上的规定,使当事人能比较合理地预见到自己的诉讼后果,从而为最终走人和解奠定基础。

二、美国民事诉讼和解程序

在美国的传统社会中,受“司法竞技理论”的影响,和解等纠纷解决一般被认为是适合于法律制度以外的地方。纠纷一旦产生而且被诉诸法院,就应当用正式的法律原则和制度来恢复法律秩序,这被认为是崇尚法治的表现。因此,美国对抗式民事诉讼体制的焦点就集中于律师的辩驳、陪审团对证据的认定和法官的审判,从而也就容纳和解生存的空间。但是从20世纪70年代以来,美国出现了所谓的“诉讼爆炸”,才产生了一场研究如何加快诉讼进程、节约诉讼资源的运动。由此,诉讼和解在美国得到了前所未有的重视。在美国,法官主持下达成诉讼和解的程序主要有以下三类:

1.和解会议

1983年,美国对《联邦民事诉讼规则》第16条进行了修改。按照修改后的规则,在任何诉讼中,法院可以基于促进案件和解的目的以其自由裁量权命令双方当事人的律师或无律师代理的当事人出席审前会议。现在,为了有效地实施对诉讼进程的早期管理,审前会议一般至少要召集两次以上。第一次会议一般于证据开示程序的初期或开始前召开,目的主要是确定审前准备活动的大体日程以及开庭审理的时间,所以往往称为“决定日程的会议”。而最后一次会议则在归纳总结当事人审前准备活动的结果,为开庭制定审理计划的同时,也努力寻求当事人之间在开庭前和解的机会。在初期和最后的两次会议之间,法官可以随时根据需要召开若干次会议来尝试说服当事人达成和解或者要求当事人或其代理人通过电话达成协议以便使争议尽可能以和解方式解决。

由此可见,和解会议是审前会议的一种,或者说促进和解是审前会议的主要功能之一。和解会议通常在法官办公室召开,由法官主持,并可能要求当事人本人(特别是对于让步较为固执的当事人)参加会议。在会议中,法官对当事人的请求作出合理适当的评价,帮助他们了解诉讼中潜在的优势和劣势,并就合理的让步提供不偏不倚的评断。而且,通过证据开示程序,双方当事人对各自掌握证据的强弱态势有了更加明白清醒的认识;基于此,双方当事人对诉讼结果也有了一定的理性的预测。此时,法官推波助澜,就较能促进和解,但不能强制和解。另外,为了防止在开庭审理中先人为主,和解法官一般不是将对该案进行开庭审理的法官。庭审法官和审前法官是分开的。

2.判决方案要约

美国的判决方案要约和英国的和解要约较为相似。根据美国《联邦民事诉讼规则》第68条的规定,被告在开始审理10日之前的任何时候,都可以提出该案的判决方案,要求作出包括迄今为止所花费的诉讼费用在内的一定金钱或财产的或要约中特指的财物对自己的不利的判决。在该要约发出后10日之内,如果原告送达书面通知表示接受判决方案要约,则任何一方当事人都可以将判决方案要约和接受要约的通知连同其送达回证一并向法院提交,书记官以此登记判决。这样就表明当事人之间的和解成立。如果原告不接受所提出的要约应视为撤回,其证据除用于诉讼费用裁定程序外不能被法院采纳。如果经过开庭审理所得到的判决金额与被告所提出的方案等额或不足其数额(即判决结果并不比要约方案有利)时,就由原告负担被告提出该提案以后所支出的诉讼费用。这一制度的目的在于借被告提出的合理的和解方案,促进双方当事人之间达成和解。

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