论《联合国国际货物销售合同公约》第78条的统一适用——以利率的确定为视角

减小字体 增大字体 作者:刘朋  来源:www.zhonghualunwen.com  发布时间:2010-04-03 10:15:06

摘要:《联合国国际货物销售合同公约》第78条规定j,债权人对迟延付款收取利息的一般权利,但未指明应当适用的利率,不利于公约的统一适用。如今,宗教和政治已不再是阻碍统一利率的因素。为了克服经济发展不平衡带来的困难,公约的缔约国应首先统一本国裁判机构在确定利率问题上的做法,以期在未来对公约的修订中加入一项具体规定,真正实现公约第78条的统一适用,

关键词:《联合国国际货物销售合同公约》第78条;统一适用;利率的确定

中图分类号:DF961

文献标识码:A

文章编号:1002-3933( 2010) 03 -0094-08

A、B两国均为《联合国国际货物销售合同公约》( Convention on Contracts for the International Sale of Coods,以下称CISG或公约)的缔约国。营业地位于A国境内的买方与营业地位于B国境内的卖方订立了一份货物销售合同,双方未对法律适用问题进行特别约定。卖方如期交货,但买方声称货物与合同约定不符并拒付货款。经过仲裁,卖方提出的付款请求得到了仲裁庭的支持。根据公约第78条,如果一方当事人没有支付价款或任何其他拖欠金额,另一方当事人有权对这些款额收取利息.据此,卖方有权要求买方支付利息。但是,公约并未明确规定应当适用的利率或计算利率的方法。本文将针对这一问题进行探讨。

一、公约第78条的制定历程

在国际货物买卖中,当事人拖欠支付款项的情形并不鲜见。为了促使当事人严格履行付款义务,使遭受损害的当事人获得合理的补偿,CISC之前的统一法已经明确将利息问题纳入了调整范围,并且就应当适用的利率作出了具体的规定。1964年海牙《国际货物买卖统一法公约》(UL-IS)第83条规定:“当违反合同属于拖延支付价款时,在任何情况下,卖方应该对于被拖欠的金额有权取得利息,利率按卖方营业地,或者如果没有营业地,按卖方惯常居住地的所在国官方贴现利率加1%计算。”但在起草公约的维也纳外交会议上,这一具体的规定没有得到采纳。

1979年3月,联合国国际贸易法委员会通过的《国际货物销售合同公约草案》第69条第1款规定:“如果卖方有义务归还价款,他必须同时支付价款的利息,利息从支付价款之日起计算。”为了明确应适用的利率,丹麦、芬兰、希腊、瑞典、捷克斯洛伐克、巴基斯坦以及英国(联合王国)曾提出修正案。现将各修正案的主要观点及主要支持国家在下表中进行汇总。

负责完善公约草案的第一委员会在1980年3月至4月进行的第二十八、二十九和三十四次会议上对于上述提案进行了审议。在第二十九次会议上,该委员会设立了由阿根廷、捷克斯洛伐克和瑞典等国组成的特设工作组,负责审议与草案第69条有关的各项修正案以及拖欠数额的利息问题。在随后进行的第三十四次会议上,该特设工作组遵循了联合提案的建议,在草案中增加了第73条(原标题为“减轻损害”)之二,并提出了三种备选案文。最终,备选案文二以20票赞成,14票反对获得通过,并被提交给起草委员会。该备选案文规定:“(1)如果一方当事人没有支付价款或任何其他拖欠数额,另一方当事人有权对这些款额收取利息,利率按拖欠方所在国国内主要金融中心现行短期商业贷款利率或另一种类似的适当利率计算;(2)如他方实际贷款费用较高则按与之相应的,但不高于他本国上述第一种利率的利率计。”

关于案文中确定利率的方法,特设工作组认为,由于各国司法实践差异较大,在决定利率时制定一个既不过分又较自然的切合实际的利率标准颇为重要。为此,工作组决定以短期商业贷款利率作为依据,而那些没有短期商业贷款的国家可以按类似的适当利率计算。工作组把它认为满意的,而且是贸易法委员会工作组在研究国际商业票据时所采用的用语作为各备选案文引文的基础。很显然,对不同的货币可能适用不同的利率。值得注意的是,该备选案文中支付利息的情形已由原草案第69条第1款中的“如果卖方有义务归还价款”改变为“如果一方当事人没有支付价款或任何其他拖欠数额”,这一规定在三个备选条文中都是相同的,并且是公约最终文本第78条中得以保留的部分。

在1980年4月10日上午举行的在第十次全体会议I-.与会的各国代表围绕经第一委员会修改的草案第73条又展开了激烈的争论。会议主席将其交予表决,结果为24票赞成,17票反对,10票弃权。由于未能获得通过所需的2/3多数票,瑞典代表团提议设立一个新的工作组,并获得了通过。在会议结束时,主席指定了由加拿大、埃及、新加坡、瑞典、英国和苏联代表组成的负责利息问题的新的工作组。

经过紧张工作,在同日下午举行的第11次全体会议上,新工作组向全体会议递交了其建议:在草案第三部分中增设第Ⅲ节,冠以“利息”的标题,其内容仅由原先草案中的第73条之二中的一部分构成。工组作上述的建议经全体会议投票通过,公约第78条由此形成。

该工作组主席,来自新加坡代表团的KHOO先生对条文发生的巨大变化进行了解释:起初,工作组尝试在原先草案第73条的基础上开展工作,但最终得出结论认为不同的国内法律体系就利息问题所采用的方法之间的根本性差异使得该项工作过于困难。工作组决定推荐一项基于最大公共要素的条款,以使得公约至少能够包括一项有关利息问题的明确表述④。

对于确定利率的方法最终未能载人公约第78条的原因,众多学者进行了深入的分析研究,并得出了基本一致的结论:公约第78条的制定历程表明,对利率的确定问题不予解决是为了克服各国在宗教、政治经济

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