金融衍生品法律监管的价值复归与制度重塑

减小字体 增大字体 作者:温融  来源:www.zhonghualunwen.com  发布时间:2010-03-14 11:56:09

摘要:金融衍生品法律监管的价值在于促进金融自由的同时,又不会危及金融安全。现有的法律监管制度贸然地将金融自由置于金融安全之前,造成制度价值错位,导致在监管内容上过度强调风险评估监管技术和过度迷信资本充足监管标准。金融衍生品作为金融自由和金融安全的产物,客观上要求其法律监管的价值取向回归到金融自由与金融安全的对立统一,重塑监管制度内容。

关键词:金融衍生品;法律监管;价值复归;制度重塑

作者简介:温融,重庆大学法学院博士生,研究方向:国际金融法。

中图分类号:DF438文献标识码:A

一年多来,人们对次贷危机所暴露出的金融监管问题进行反思。各国监管当局亡羊补牢,《伦敦G20峰会公报》呼吁加强金融衍生品监管,美国政府也在积极改革金融衍生品监管制度。然而,根据《每日经济新闻》报道,2009年第二季度业绩数据报告显示,美国各大银行再一次以高风险资产交易作为收入的主要来源,各类高风险金融衍生品交易规模迅速膨胀。人们不禁要问,以往金融衍生品法律监管到底出了什么问题?现在金融衍生品法律监管制度的改革方向是否正确、改革内容是否有效?本文从金融衍生品法律监管的价值取向人手对此进行了探讨。

金融衍生品法律监管的价值取向

金融衍生品,又称为“金融衍生工具”、“衍生金融工具”、金融衍生产品等,它具有价格发现、套期保值、规避风险、配置资源等功能,对于促进实体经济的发展具有十分重要的作用。近年来,金融衍生品迅猛发展,对法律监管制度提出了更高的要求。 “任何值得被称为法律制度的制度,必须关注某些超越特定社会结构和经济

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